新疆龙煤能源公司：“三聚焦”确保合规管理“三到位”

为深入贯彻落实习近平法治思想，坚持依法治企原则，不断加强合规管理，新疆龙煤能源公司认真贯彻落实集团公司相关会议精神，按照集团公司合规管理制度文件要求，将合规管理和审计整改作为推动企业治理体系和治理能力现代化的关键环节，通过“三聚焦”手段，确保了“三到位”，有效地防范了各类经营风险，为企业的高质量发展奠定了坚实基础。

聚焦健全合规管理机制，确保流程管控到位。他们坚持从思想层面、战略层面、执行层面、制度层面，完善合规管理制度，建立了合规管理运行、数字化管理、合规文化建设、合规队伍建设、合规管理监督考核、强化违规问责等“六个”机制，构建起了“依法治企”的合规管理体系。他们将加强合规管理作为履行法治建设“第一责任人”职责的重要内容，建立合规责任制，明确职责分工，并确保各项措施得到切实执行。他们坚持协同联动，明确了业务部门、职能部门、合规管理部门的职责边界，建立了“三道防线”，进一步完善了审查标准、流程和重点，从而显著提升了依法合规的管理水平。

聚焦合规管理关键领域，确保风险防范到位。他们积极强化风险应对，突出重点领域、重点环节和重点人员，细化了合规风险清单、流程管控清单、岗位责任清单“三张清单”，全面开展合规风险识别和预警工作，确保了合规管理全覆盖。他们建立健全合规审查机制，将合规审查作为企业经营管理中的必要环节，实施事前审核机制以预防风险，在物资招标、煤炭销售、项目投资和合同审核等关键业务和领域，他们加大合规审查力度，有效规避了合规风险，确保了企业的稳健发展。他们加强监督协同，致力于推动合规管理与“七位一体”监督实现统筹协调和无缝衔接，从而形成合规管理与监督的有机融合，实现同向发力。

聚焦审计整改闭合管理，确保问题解决到位。他们坚持将抓好审计整改工作作为重要政治任务，坚决承担起主体责任，加强组织领导，层层落实责任，确保了审计问题改到位、改彻底。他们坚持高质高效抓好审计整改，一体推进省审计厅审计、集团审计、公司内部审计反馈问题的整改工作，制定了审计问题整改实施方案和整改台账，进一步明确了问题清单、责任清单、任务清单、时限清单“四清单”。他们坚持“当下改”与“长久立”相统一，既对已存在的问题进行整改，同时也预防潜在问题的发生，通过整改一个问题，进而完善一套制度，并堵塞一批可能出现的漏洞，实现了企业管理的全面优化和提升。